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《跨国公司秘笈》第一章 第一节
 

第 一 章   跨国公司概论 

 

自1863年美国发明家伊萨卡·胜家和伊·克拉克创建的胜家(Singer)缝纫机由于产品适销对路而打开欧洲市场以来,跨国公司已经历了140多年的发展历史。随着经济全球化和一体化的发展,越来越多的企业跨越国界进行经营活动,其规模越来越大,重要性越来越明显。跨国公司的发展在不同的时期具有不同的特征。特别是20世纪90年代以来,现代跨国公司的发展又呈现出新的发展趋势。

 

第一节 跨国公司的涵义

   

跨国公司(transnational corporation)是指为获取巨额利润,通过对外直接投资,在多个国家设立分支机构或子公司,从事生产、销售与服务等经济活动的国际性公司集团。

 

关于跨国公司的定义主要来自于联合国。1973年联合国经社理事会提交了一份题为《世界发展中的多国公司》的报告,该报告对跨国公司做了如下的规定:“凡是在两个或更多国家里控制有工厂、矿山、销售机构和其他资产的所有企业,不管是私营或是国营、股份公司或合作经营,都包括在内。”1983年联合国跨国公司中心发表了第三次调查《世界发展中的跨国公司》,认为“跨国公司的定义应指这样一种企业:(1)包括设在两个或两个以上国家的实体,不管这些实体的法律形式和领域如何;在一个决策体系中进行经营,能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略;(2) 各实体通过股权或其他方式形成的联系,使其中的一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响,特别是同其他实体分享知识资源和分担责任。”这个定义除了保留前一个定义的主要内容以外,更加强调跨国公司内部一体化的经营策略,因而也更加体现了它的深度。

 

跨国公司名称并不是统一的,除跨国公司(transnational corporation)外,还有诸如多国公司(multinational corporation)、多国企业(multinational enterprise)、国际公司(international corporation)、国际企业(international business)、超国家公司(supernational corporation)、超国家企业(supernational enterprise)、世界公司(world corporation)、世界企业(world enterprise)、全球公司(global corporation)和宇宙公司(cosmocorp)等等。从这些名称叫法来看,主要集中在两个分歧上:一是用“企业”还是用“公司”;二是在“国际”、“超国家”、“多国”和“跨国”的选择。

 

关于第一个分歧。在对经济组织结构的多次调查中,跨国公司的研究人员们发现:从事跨国生产经营的组织大多是以公司形态出现的,而且较大规模的海外直接投资等经济活动也大多是公司所为。再者,“企业”的叫法也不能反映跨国公司多企业经营的特点。因此,在生产经营跨国化的理论研究和实际管理实务中,“公司”的使用频率不断增加。

 

关于第二个分歧。最初,跨国公司是被叫做“多国企业”。1960年4月,美国田纳西河管理局局长李连舍尔(David E. Lilienthal)在卡内基技术学院100周年纪念大会上发表了演说,他首次使用了“多国公司”这个名称,并逐渐为大家所接受。后来,主要是为了避免由同安第斯条约国家共同创办和经营的多国联营公司相混淆,才在1974年联合国经社理事会讨论知名人士小组提供的题为《多国公司对发展和国际关系的影响》的报告时正式采用了“跨国公司”的名称。同时报告又指出,“跨国”一词似乎更好地表达了公司以本国为基地、跨越国界从事生产经营活动的含义。此后联合国正式文献中均使用“跨国公司”一词。至于为什么不使用“国际”、“超国家”、“全球”和“世界”等字眼,主要是由于这些词过于宽泛。从经济概念上分析,国际间的业务活动主要有进口贸易、知识产权转让和制造与销售三大类。一般说来从事第一类业务活动的公司大多是国际公司,如国际贸易公司;从事第二类业务活动的公司大多也是国际公司,如国际技术咨询公司,如果有对外直接投资,这样的公司很可能会转变为多国公司;从事第三类业务活动的则主要是多国公司,如汽车制造公司。当然,多国公司也可能同时进行国际间的三大业务活动,从某种意义上说,它是最广义的国际公司,而专门从事第一或第二类业务活动的公司是最狭义的国际公司。

 

一、从地理角度理解的跨国公司

从地理角度来理解,主要是把握两个方面:以本国为基地和跨越国界经营。例如联合国跨国公司问题知名人士小组报告中就说:“多国公司就是在它们的基地所在的国家之外,拥有或控制生产或服务设施的企业”,“跨国公司更好地表达了这些公司从事以本国为基地跨越国界经营这个概念”。

 

(一)跨国公司不考虑国家的类别和所有制的性质

从母公司基地的角度考虑,按照一些机构如哈佛大学多国企业研究中心的标准,跨国公司实际上只包括发达国家具有垄断性质的巨型私人跨国企业和以后才发展起来的发展中国家少数私营海外企业。社会主义国家从事海外经营的国有企业,在性质上和资本主义发达国家的以攫取垄断利润的私营企业有本质的不同,因而苏联和东欧国家长期以来坚持认为不能把这些国有企业列为跨国公司。发达国家国有企业在国外有分支机构的也不能列为跨国公司。而按联合国的定义,则不管它是私营企业、国营企业、合作企业还是混合企业,只要它从事海外经营,都应包含在跨国公司定义之内。

 

(二)跨国公司只要求企业跨越国界从事直接投资经营

从跨国生产经营范围的角度考虑,如果按罗尔夫的定义(拥有25%或者更多一些的国外业务份额的公司),则通常名列世界跨国公司前列的美国通用汽车公司,也不能列入他所定义的跨国公司范围,这是令人难以接受的。何况用以衡量跨国公司国外业务比重的标准很多(销售额、资产、股权、产值、利润、雇佣人数等),相互顺序并不一致。因此,跨国公司只要求企业跨越国界从事直接投资经营,不管其领域和范围如何。

 

二、从对企业控制角度理解的跨国公司

从控制角度来理解,主要把握法律形式和企业实际控制权之间的区别。直接投资是跨国企业形成的基础,直接投资的目的在于取得企业经营管理的直接控制,以获取投资利益。

 

(一)跨国公司不考虑拥有的股权数量

从母公司拥有子公司的股权数量来看,按照美国商务部的定义,拥有10%以上的股权即可视为直接投资,而国际货币基金组织则认为,“一个紧密集合的集体,在所投资的企业内拥有25%或更多的投票权,可以视作控制所有权的合理标准。”加拿大甚至把持有50%或更多的投票股份才视为“存在控制”。而实际上,随着跨国公司规模的不断扩大,控制所需要的股权比重越来越小。

 

(二)跨国公司只要求拥有实际的控制权

跨国公司获取子公司控制权的形式是多种多样的,既可以是拥有达到控制目标的一定数量的股份数额,也可以通过子公司对母公司的技术和管理服务的依赖实现对子公司的控制。跨国公司的股权确有某些分散和日趋相互渗透的现象,甚至呈现“无国籍”的特征,甚至如金德尔伯格所说:“国际公司并不特别忠于哪一个国家,也没有一个国家使它感觉特别亲近”。但是,对子公司的控制和经营管理远没有达到真正的“国际化”,大跨国公司主要还是分别为少数经济发达国家所控制,管理权也仍操纵在以这些国家为基地的跨国公司总部的手中。

 

三、从经营管理特点理解的跨国公司

从经营管理特点来理解,主要把握经营多样化和一体化体系的联系。跨国企业在经营上表现为跨越国界的多企业和产品的多样化,但是,其实质却在于组织形式和经营管理上的一体化。

 

(一)跨国公司不要求经营多样化的程度

从跨国企业经营多样化角度来看,根据母公司的优势所在和东道国的市场条件、经营条件及风险不同,跨国公司在各国经营的策略不同,有的是为了取得当地的生产要素,有的是为了开辟国外市场,有的是为了带动资本品和劳务出口,还有的是为了收集国外经济信息,为公司其他经济活动创造条件。但所有这些并不是跨国公司经营的本质特征。

 

(二)跨国公司经营的本质特征在于一体化经营

从跨国公司经营的一体化(Global Integration)来看,跨国公司在海外从事包括各种生产要素和生产活动的全过程,而且它的活动又是在总公司的组织安排下,按照一体化乃至全球战略的要求,在总公司与子公司之间、子公司与子公司之间统一进行的,因而和单纯从事国内经营或主要从事国内经营、仅仅进行出口商品、出售技术、借贷资金等单项业务活动的公司有很大的不同。所谓跨国公司经营活动一体化,指的是在持续经营的基础上对分散在不同地域的活动进行集权管理。例如,在不同国家的制造部门之间,形成一个进行零配件运输和装配的网络。对于一体化活动的要求,来自于成本的降低。在每一种情况下,一体化的目标都是利用东道国的条件提高投资利润。

 



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